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    上期所一季度處理異常交易行為260起

    林倩 中國證券報·中證網

      上海期貨交易所日前通報了2022年一季度監管情況,共處理異常交易行為260起,對4起涉嫌違規線索立案調查。

      針對今年以來國內外環境不確定性加劇、大宗商品價格出現明顯波動,上期所堅持穩字當頭、穩中求進的總基調,落實一線監管責任,對重點品種價格大幅波動、交割月合約運行風險和約定交易影響價格的違規行為進行密切跟蹤和排查,維護市場價格形成機制,保障市場穩定運行。

      打擊違規行為

      具體來看,一季度上期所共處理異常交易行為260起,其中自成交60起,頻繁報撤單197起,大額報撤單3起。對7名客戶采取限制開倉的監管措施(自然人6名,特法1名)。

      上期所還持續對交易行為和穿透式監管數據進行分析,對未主動申報實控客戶加大自律監管力度。一季度對327組821個客戶進行實際控制關系認定,對32組129個客戶進行實際控制關系協查,主要涉及自然人客戶。

      在打擊違規行為方面,上期所對19起涉嫌違規線索進行排查并采取自律監管措施。其中涉及相互交易轉移資金8起,客戶涉嫌存在實控關系未申報2起,客戶未在規定期限內平倉2起,市價指令報單等原因導致價格異常波動4起,錯單交易3起,均通過會員單位對客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。對以上線索排查中的4起涉嫌違規線索進行立案調查,其中3起涉及自然人客戶,1起涉及特法客戶。

      加強風險跟蹤和排查

      今年以來,大宗商品價格出現明顯波動。對于重點品種,上期所持續關注宏觀面和基本面情況,監測價格運行和內外、期現價差關系,分析研究市場結構和重點客戶的交易行為、賬戶關系,防范系統性風險和部分客戶的違規事件。上期所提醒會員單位和交易客戶,在期貨價格出現極端行情時,要充分了解交易規則,全面做好持倉管理和資金管理,真正做好實控賬戶的申報工作。

      此外,上期所在近期監測中發現部分合約的異常波動,除流動性不足和自然人退出機制影響外,還發現部分客戶分倉、相互交易等違規行為。上期所表示,下一步將配合會員單位做好投資者教育工作,重點解讀交割月合約運行規則和自然人退出機制,同時也將根據客戶實際套保需要和歷史合規行為,優化套保審批流程,保證期貨價格的順利回歸和交割月合約的正常運行。

      在部分合約上,上期所發現仍有實際控制關系賬戶之間,或利益關聯賬戶之間約定交易的行為。無論出于何種目的的約定交易,關聯賬戶之間必然存在違反交易所實際控制關系賬戶管理規定的情形,上期所表示,將根據最新實施的《上海期貨交易所違規處理辦法》的相關條款進行處罰。

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