2018年,國海證券實現營業收入21.23億元,利潤總額1.42億元,歸屬于上市公司股東的凈利潤0.73億元。
在國際國內形勢復雜嚴峻的2018年,上證綜指下跌24.59%,深證成指下跌34.42%,滬深兩市日均成交額4134億元,同比下降18%。股權融資、資產管理等業務規模萎縮,違約風險事件顯著增加,行業整體業績大幅下滑,營業收入同比下降14.46%,凈利潤同比下降41.16%。
面對外部壓力和業務受限的嚴峻挑戰,國海證券公司堅持以黨的十九大精神為指引,深入貫徹落實習近平新時代中國特色社會主義思想,緊緊圍繞“強基固本、提質增效、嚴防風險”的工作方針,堅持穩中求進工作總基調,積極踐行新發展理念,深入推進改革創新,加快推動高質量發展,實現經營管理平穩有序,完成了一系列強基礎利長遠的工作。
主動迎變,推行改革
2018年7月份,證監會正式發布《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》,結合此前監管機構下達的全面整改要求,以此為契機,國海證券公司正式推出了投行改革方案,進行了大部制改革,加強后臺管控。結合股權業務、債券業務的各自特點,以加強業務集中統一管理和有利于客戶服務為出發點,將原小團隊業務模式調整為集約化集中統籌管理,從以往對小團隊進行收入考核轉變為按利潤核算。
本次改革是國海投行發展的一個階段性里程碑,既順應了新的監管形勢和嚴格要求,也是國海投行模式優化發展的必然結果,為投行業務再上新臺階打下堅實基礎。
2018年以來,國海證券投行業務也克服了很多不利的影響。權益業務方面,在IPO審核趨嚴、節奏放緩的市場環境下,作為保薦機構(主承銷商)完成了兩單IPO項目,兩單再融資項目,積極推進并購重組業務,完成了兩單發行股份購買資產并募集配套資金的項目,業務規模和數量處于行業中上游水平。
債券業務方面,國海證券把握國家政策方向,積極進行業務創新,成功參與了2018年廣西地方政府314億元專項債券的發行,正引導廣西建工等一批大型企業集團申報優質主體企業債券、紓困債和小微企業扶持債等國家政策支持和鼓勵的創新產品,切實做到金融服務實體經濟。
多次獲獎,業內贊譽
在嚴峻的行業形勢下,2018年國海證券在多家權威機構評選活動中都獲得了極高的榮譽,不論是公司的管理還是公司的人員組織都獲得了業內的認可和肯定。
國海證券在由21世紀經濟報道主辦的在深圳隆重舉行的“2018亞洲產業與資本峰會”,第十一屆中國上市公司「卓越董事會」評選活動中憑借完善的法人治理,榮獲“2018中國上市公司最佳公司治理獎”。
在由新財富雜志社攜手金貝塔網絡金融科技(深圳)有限責任公司舉辦的首屆“新財富中國最佳投顧”評選活動中國海證券公司共組織161名投資顧問參評,經過8個月的角逐,榮獲9項殊榮。公司榮獲“卓越組織獎”,投資顧問蒙葉穎、蘇小湛分別同時榮獲“最佳穩健收益獎”、“最佳服務獎”、“最佳投顧獎”3個獎項,投資顧問梁棟和公司“趨勢王”投顧產品團隊榮獲“最佳收益獎”。
在由福布斯中國攜手朝陽永續信息技術股份有限公司評選的“中國最佳分析師50強”,國海證券公司2名研究員躋身榜單前10,公司研究所副所長兼首席分析師代鵬舉、譚倩分列第6、7位。
多家權威機構評選,國海證券都用自己的用心經營、改革迎變、人員實力獲得了一致的認可和肯定,引領行業發展。
“造血”平困地區,助力精準扶貧
為認真貫徹中國證監會《關于發揮資本市場作用服務國家脫貧攻堅戰略的意見》,充分發揮自身專業優勢,“造血”貧困地區,2018年3月18日,國海證券推薦掛牌并持續督導的新三板掛牌公司根力多生物科技股份有限公司(以下簡稱“根力多”)經中國證監會核準及全國中小企業股份轉讓系統備案,完成股票定向發行,成功融資7342萬元。
根力多為國家級貧困縣河北省邢臺市威縣企業,主要經營生物有機肥業務,是國內生物有機肥行業的龍頭企業。根力多的生物有機肥產品及土壤改良技術,有助于推動土地改良及農業可持續發展,帶動當地農業產業化發展及居民就業。同時,根力多響應“一帶一路”號召,在新疆設立大型生產基地,積極開拓中西部市場及中亞市場,為中西部地區經濟發展、民生改善貢獻力量。本次融資成功,將有助于根力多推動項目建設,為業務發展提供資金保障。
根力多自2014年掛牌以來,國海證券已經幫助完成三次股票發行融資,總融資金額將近2億元,加速了貧困地區企業的發展和當地經濟的繁榮。
國海證券自2006年以來投身于扶貧公益事業中,伴隨公司的成長,扶貧攻堅范圍從最初聚焦廣西區域扶貧逐步擴展到區外部分省區;幫扶方式從單純捐款逐步擴展到金融扶貧、產業扶貧和基礎設施扶貧等多措并舉;幫扶主體從公司層面擴展到全員參與。
截止目前,國海證券與廣西資源縣、江西贛縣等2個國家級貧困縣開展“一司一縣”結對幫扶;先后在國家級貧困縣廣西忻城縣以及自治區級貧困村廣西百色市右江區陽圩鎮巴部村、六豐村派駐貧困村第一書記定點幫扶;通過多層次資本市場幫助河北省威縣、安徽太湖縣、重慶黔江區等3個國家級貧困縣的當地企業融資;積極倡導公司各分支機構員工在全國范圍內履行社會責任,幫扶范圍覆蓋廣西、河北、安徽、江西、浙江、海南、重慶、四川、青海、黑龍江、上海等9個省區,并在5個國家級貧困縣設立營業部。自開展扶貧工作以來,國海證券累計捐資1239.68萬元,多渠道幫扶貧困地區融資規模近10億元,獲得了當地群眾和社會各界的認可。
