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        多渠道化解存量風險 筑牢高質量發展防火墻

        昝秀麗中國證券報·中證網

          【編者按】2020年10月印發的《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》,對提高上市公司質量作出全面系統、有針對性的部署安排。一年以來,提高上市公司質量工作初見成效,符合預期。本報推出特別報道重點展示一年來提高上市公司質量取得的長足進展,多維度解析提高上市公司質量的政策著力點,展現上市公司提質增效的最新動態。

          加強對風險公司的治理始終是監管工作的重點。自《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》印發以來,證監會推動地方政府制定“一司一策”方案,通過重組一批、重整一批、退市一批等多種方式化解風險,形成“共建共治共享”的協作機制。一年來,在各方努力下,全國風險類上市公司總數持續下降,截至2021年6月底,風險類上市公司較2019年底下降達32%,第一大股東質押比例80%以上的公司下降至285家,融資余額下降至1.7萬億元,分別較最高峰時期減少59%、36%。

          中國證券報記者獲悉,監管部門著眼于分類監管、精準監管、科學配置監管資源,及時發現、有效防范、穩妥化解上市公司風險;通過抓“關鍵少數”,督促落實主體責任;群策群力,推動落實屬地責任等舉措化解存量風險,筑牢高質量發展“防火墻”,推動上市公司實現高質量發展。

          抓“關鍵少數”

          專家認為,近年來,上市公司逐步建立起相對健全的組織架構和公司治理制度,為國內各類企業提供了良好示范。但部分上市公司仍然存在治理失效、違規擔保、財務造假等問題,其背后的原因主要是控股股東、實際控制人、董監高等“關鍵少數”法定職責落實不到位。為此,監管部門緊盯“關鍵少數”,督促其切實承擔風險化解主體責任。

          “一方面,建立直接聯系機制,通過約見公司董事長、實際控制人談話,向重點公司控股股東發函等方式,要求制定可操作、可預期的化解方案并實時調度化解進度,特別強調大股東、實控人的‘首責’,轄區已化解質押風險的公司中,77%的公司主要通過自主方式化解了質押風險。另一方面,強化‘關鍵少數’規范運作意識,對于通過變更控制權化解風險的公司,第一時間約見新任控股股東、實控人談話提醒,要求務必防范新增風險。2020年以來,轄區此類公司未再出現高比例質押問題!鄙綎|證監局有關工作人員介紹。

          安徽證監局有關工作人員介紹,以安徽轄區某風險公司為例,其主要風險為股票質押風險、大股東流動性危機,公司原第一大股東股票質押比例高達99.94%,且全部因借款糾紛被司法凍結。安徽證監局堅持強化組織領導、強化監管執法、強化溝通協調的“三強化”舉措,成功推動風險化解。其中,通過重點監控控股股東是否存在通過資金占用、違規擔保、關聯交易利益輸送等侵害上市公司利益的行為,有效避免風險傳導至上市公司;同時,對檢查中發現的問題從嚴采取監管措施,防范風險苗頭發展蔓延。

          加強協同作戰

          作為資本市場“看門人”的中介機構也被納入重點監管范疇。監管部門持續通過年報審計工作會議、發函、約談等方式提示重點風險,傳導監管壓力,增強監管效果。

          山東證監局有關工作人員介紹,在山東轄區某公司大額關聯交易事項審計中,審計機構主動報告線索,對控股股東賬務資料開展審計,大幅縮短公司自查和整改時間。此外,通過對中介機構執業情況進行延伸監管,督促其勤勉盡責。2020年年報披露后,山東證監局對轄區完成占用擔保整改的公司進行了專項核查,對以資抵債整改的公司,同步對評估機構勤勉執業情況進行核查,并針對核查發現問題采取了相應措施。

          安徽證監局加強協同作戰,全方位構建監管協作機制,多維度凝聚風險化解合力。局內會計監管、公司監管、稽查執法做到無縫銜接,建立線索會商、重大事項稽查提前介入或聯合辦案等機制,形成前端監管與后端稽查有效互通;主動與滬深證券交易所互通風險事項,共同開展聯合檢查和現場走訪督導。同時,在風險化解中堅持“強監管”與“優服務”并線推進。一方面,以強監管倒逼風險出清。保持監管定力,加大監管執法力度,及時處置上市公司違法違規問題,推動上市公司切實整改,加快化解因違法違規導致的風險事項,實現輕裝上陣;另一方面,以優服務幫助企業解決難點問題。局領導帶隊深入重點地市,積極幫助公司化解風險問題,日常監管工作中,及時為公司提供法規政策咨詢,避免公司觸碰雷區,為風險化解保駕護航。

          推動落實屬地責任

          業內人士認為,化解存量風險也應群策群力,推動落實屬地責任。

          山東證監局有關工作人員介紹,轄區實行風險地區局黨委成員分片負責制,推動地市政府加快風險化解進度!2020年以來,山東證監局黨委成員帶隊與轄區風險公司所在的12個地市政府相關負責人現場召開專題會議,逐家協調落實風險化解措施;及時將相關公司風險情況書面通報地方政府,與地市政府座談交流三十余次,提供政策指導支持。在持續推動下,相關地市政府進一步增強了責任意識,促進了轄區整體風險化解工作!

          安徽證監局也表示,要強化溝通協調,合力化解風險!鞍不蛰爡^某風險公司出現大股東流動性危機,安徽證監局一方面強化監管執法,深入排查公司風險;另一方面積極溝通協調,多次向省政府報告風險情況,就補充流動性、引入戰略投資者、收購優質資產等方面對公司提供政策支持,提出建議。2020年9月,該公司通過公開拍賣方式轉讓控股權,公司流動性問題得以解決,股票質押比例下降為零,風險徹底化解!卑不兆C監局有關工作人員介紹。

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