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    上海證監局:堅決貫徹《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》

    周松林中國證券報·中證網

      中證網訊(記者 周松林)上海證監局8月2日表示,近日,中辦、國辦公布《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》(以下簡稱《意見》),證監會就貫徹落實《意見》進行了動員部署!兑庖姟肥琴Y本市場歷史上第一次以中辦、國辦名義聯合印發打擊證券違法活動的專門文件,是當今和今后一個時期全方位加強和改進證券監管執法工作的行動綱領,是對新證券法和刑法修正案深入實施的有力推進,為全面深化資本市場改革、更好推動資本市場發展提供了重要保障。

      今年以來,上海證監局堅決貫徹落實《意見》,按照《意見》“強化重大證券違法犯罪案件懲治和重點領域執法”有關精神,突出執法重點,突出精準打擊,突出執法協同,依法從嚴從快從重查辦了一批市場關注度高、影響惡劣的典型案件,持續釋放對證券違法活動“零容忍”的高壓信號,不斷優化上海資本市場生態。截至目前,上海證監局已作出行政處罰決定7份,下發行政處罰事先告知書4份,合計罰沒款近2500萬元,對13起違法線索立案調查,涉及財務造假、虛假陳述、操縱市場、內幕交易、利用未公開信息交易等各類違法行為。

      上海證監局近年查辦的財務造假、內幕交易等案件主要呈現以下特點:一是財務造假動機多樣,造假情節惡劣。造假動機涵蓋規避退市、應對業績承諾等因素。其中上海富控互動娛樂股份有限公司為規避退市條件,強行闖關,涉嫌擅自違規沖回預計負債及金融機構借款利息,涉及金額近30億元,導致年度報告凈資產由負轉正。上海證監局首次依據新證券法向該公司及相關責任人員下發行政處罰事先告知書,擬對公司處以600萬元罰款,對相關責任人員處以50萬元至400萬元不等罰款,同時擬對兩名情節嚴重的主管人員采取市場禁入措施,并將涉嫌犯罪的違法行為依法移送公安司法機關。后續,上海證監局將進一步配合有關方面支持投資者維護其合法權益。另一起立案調查的財務造假案件中,上市公司并購標的為在業績承諾期內粉飾業績,涉嫌通過虛構業務的方式虛增利潤,上海證監局后續將依法對其予以嚴懲。二是資金占用、違規擔保等侵害上市公司、新三板公司利益的行為時有發生。三是并購重組仍是內幕交易的高發領域,案件呈現聚集程度高、關聯性強等特點。比如包某某等人內幕交易“上海滬工”案中,四名當事人分別為內幕信息知情人的前妻、校友、司機,其中三名當事人從事內幕交易,另一名當事人存在泄露內幕信息、建議他人買賣涉案股票的行為。

      在案件查辦過程中,上海證監局貫徹《意見》關于嚴厲打擊資本市場欺詐、造假等惡性違法行為的總體要求,集中執法力量,創新工作機制,優化辦案模式,多措并舉提升資本市場違法違規成本:一是堅持“一案多查”,在財務造假案件中針對獨立財務顧問、會計師事務所等中介機構開展同步核查,確保對有關機構的責任追究一抓到底。二是強化對控股股東、實際控制人等“關鍵少數”的責任追究。三是充分運用行政執法、民事追償和刑事懲戒的立體式追責體系。

      上海證監局表示,下一步,上海證監局將堅決貫徹《意見》精神,按照“零容忍”工作要求,深入全面落實新證券法、刑法修正案(十一)的規定要求,持續強化重大證券違法犯罪案件懲治和重點領域執法,加強執法司法協作,推動健全證券執法司法體制機制,重拳打擊財務造假、內幕交易、操縱市場等惡性違法行為,推動形成崇信守法、規范透明、開放包容的良好資本市場生態,努力為上海國際金融中心建設營造更加良好的法治環境。

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