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    上海證監局對上海富控作出行政處罰

    周松林中國證券報·中證網

      中證網訊(記者 周松林)據上海證監局8月2日消息,近日,上海證監局對上海富控互動娛樂股份有限公司(以下簡稱上海富控)涉嫌信息披露違法違規案下發《行政處罰及市場禁入事先告知書》,擬對上海富控給予警告,并處以六百萬元罰款,擬對直接負責的主管人員及其他直接責任人員給予警告,并處以五十萬元至四百萬元不等的罰款,擬對兩名直接負責的主管人員采取市場禁入措施。對本案其他責任人員的調查處理也正在進行中。

      2020年8月25日,上海富控披露2019年年度報告,沖回預計負債18.86億元,沖回應付利息11.06億元,確認投資收益29.92億元。上海富控將上述預計負債和應付利息沖回的會計處理不符合相關會計準則的規定,導致上海富控2019年年度報告虛增利潤總額合計29.92億元,占上海富控2019年度更正后合并報表利潤總額的235.78%,并導致公司2019年年度報告披露凈資產由負值轉為正值。上海富控2019年年度報告涉嫌存在虛假記載。2020年11月,上海證監局對上海富控采取責令改正的行政監管措施。2020年12月,上海證監局對上海富控涉嫌信息披露違法違規案立案調查。目前,上海富控已因2018年至2020年連續三年期末凈資產為負值被上海證券交易所終止上市并摘牌。

      本案是上海證監局首次適用新《證券法》處罰的信息披露違法違規案件,體現了上海證監局堅持“零容忍”原則,強化退市監管力度,堅決遏制規避退市、“帶病闖關”信息披露違法行為,依法從嚴打擊財務造假等各類證券期貨違法違規活動的堅定決心。也是上海證監局貫徹落實新證券法、刑法修正案及中辦、國辦《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》的最新具體舉措。上海證監局表示,下一步,將積極支持投資者通過法定途徑維護自身合法權益,并對本案相關責任人員涉嫌犯罪的行為移送公安司法機關,綜合運用行政執法、民事追償和刑事懲戒的立體式追責體系,凈化市場生態,促進資本市場平穩健康發展。

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