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    可轉債發行違規 深交所對東方日升實施紀律處分

    黃靈靈中國證券報·中證網

      中證網訊(記者 黃靈靈)6月11日,深交所對東方日升新能源股份有限公司(以下簡稱“東方日升”)在向不特定對象發行可轉換公司債券過程中,相關主體承諾不實、違規發行的行為,實施通報批評等“聲譽罰”和暫不受理“資格罰”的紀律處分。

      對違規主體嚴肅追責

      前期,東方日升在啟動再融資發行后,因業績預虧導致不符合發行條件而終止發行并被撤銷注冊,尚屬近年來首例,引發市場廣泛關注。

      據了解,監管部門在對東方日升及相關中介機構的違規行為核查后發現,違規行為主要體現在兩方面,一是承諾不實,二是“跨期發行”但未按要求報送文件及審慎評估。

      具體而言,發行人于2021年1月19日啟動發行時,相關當事人均出具《承諾函》,明確承諾發行人財務狀況正常、不存在影響發行上市和投資者判斷的重大事項,但1月29日發布的業績預告顯示發行人扣非凈利潤為負、不符合發行條件,所作承諾不真實、不準確,與發行人實際情況嚴重不符。

      此外,發行人在跨年后、未出年報前啟動發行,發行時點特殊,相關主體未按要求報送會后事項文件、審慎評估核查是否仍符合發行上市條件即啟動發行。

      深交所有關負責人表示,東方日升及董事長、中介機構及相關人員的前述違規行為,違反了深交所《創業板上市公司證券發行上市審核規則》《創業板上市公司證券發行與承銷業務實施細則》等相關規定,違規事實清晰,損害了投資者利益,依規應予嚴肅處理。深交所根據相關違規事實和規定,對違規主體嚴肅追責,堅決問責,并區分違規主體責任。

      對東方日升及董事長予以公開譴責的處分,對保薦機構(主承銷商)安信證券予以通報批評的處分,對2名簽字保薦代表人田士超、郭明新予以6個月不接受發行上市申請文件、信息披露文件的處分,對大華會計師事務所予以書面警示的監管措施,對2名簽字會計師薛祈明、劉任武給予通報批評的處分。

      牢固樹立敬畏市場理念

      市場有序運行有賴于各方共同維護。監管方面,深交所在中國證監會指導下,持續優化監管服務,支持企業用好資本工具做優做強,推動上市公司規范發展、提高質量,發揮資本市場服務實體經濟的功能。同時,嚴把發行上市審核質量關,壓緊壓實兩個主體責任,及時懲戒失信違規、把關不嚴行為。

      據了解,截至目前,深交所已對30個創業板首發、再融資、重組項目中的發行人、中介機構及人員采取自律監管措施21次、紀律處分3次,發出《監管工作函》30份。

      “注冊制改革充分激發了市場活力,提升了企業融資便利性,但對市場參與主體誠實守信、勤勉盡責提出了更高要求。在發行上市過程中,發行人、上市公司作為資本市場的基石、信息披露第一責任人,應當將講誠信、守規矩作為企業發行上市、融資發展的準繩,以自身的規范運作、高質量發展助力資本市場的高質量發展!笔茉L市場人士表示,發行人、上市公司的實際控制人、董監高作為“關鍵少數”,很大程度決定了企業信息披露質量和治理水平,應當履行勤勉盡責義務,引領企業穩健運營、持續發展。保薦承銷機構及證券服務機構作為資本市場守門人、服務于投融資兩端的專業機構,應當積極適應注冊制要求切實履職盡責,進一步突出專業能力的核心地位,不斷提升執業質量與水平。

      受訪專家認為,市場各方應牢固樹立敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏投資者的理念,監管層應繼續堅決打擊欺詐造假等觸犯市場底線行為,凈化市場生態,維護市場秩序,各方形成合力,才能更好保障創業板改革并試點注冊制高質量運行。

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