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        涉嫌信息披露違規 旋極信息實控人被處罰

        上海證券報

          10月7日晚,旋極信息公告,因超比例減持公司股票未履行信息披露義務,公司控股股東、實際控制人陳江濤被北京證監局給予警告,并處以100萬元罰款。

          此前公告顯示,陳江濤作為旋極信息的控股股東、實際控制人,所持旋極信息股份于2019年8月28日至2019年12月24日期間被全部凍結,占總股本的32.57%。經核實,陳江濤不晚于2020年1月2日已知悉上述股份凍結事項,但直至2020年5月12日才通過旋極信息對外披露。

          此外,陳江濤控制的北京中天涌慧投資咨詢有限公司(下稱“中天涌慧”)所持旋極信息股份于2020年2月19日至2月21日被強制平倉418.42萬股,涉及金額為4083.87萬元,旋極信息于2020年2月29日披露《2019年年度業績快報》,前述減持事項發生在業績快報披露前10日內,構成敏感期交易。

          同時,陳江濤的一致行動人北方信托·恒升一號證券投資單一資金信托于2020年3月9日至2020年3月20日通過集中競價方式減持旋極信息股份比例為1.6%;而陳江濤于2020年5月11日轉讓所持中天涌慧全部股權,導致間接轉讓旋極信息股份比例為1.69%。陳江濤及一致行動人在上述日期內直接或間接轉讓旋極信息股份比例為3.29%,但未按照證券法的規定在持有已發行的有表決權股份比例每減少1%時通知旋極信息予以公告,直至2020年5月22日才披露。

          隨后,陳江濤于2020年11月27日收到中國證監會的《調查通知書》,因其涉嫌持股信息變動未及時披露,中國證監會決定對其立案調查。

          2021年9月29日,陳江濤收到中國證監會北京監管局《行政處罰事先告知書》,陳江濤及其一致行動人超比例減持“旋極信息”股票未履行信息披露義務,違反證券法。北京證監局擬決定對陳江濤給予警告,并處以100萬元罰款。

          旋極信息表示,上述擬處罰決定僅涉及陳江濤個人,對公司的正常經營及財務狀況不產生影響,不涉及相關法規規定的重大違法強制退市情形。

          此前,旋極信息曾在互動易中表示,陳江濤的債務問題正在協商解決。目前陳江濤依然面臨著股權危機。最近公告顯示,截至7月21日,陳江濤個人直接持有旋極信息股份4.68億股,占公司總股本的27.09%;累計質押股份4.32億股,占其持有公司股份總數的92.36%,占公司總股本的25.02%;累計司法凍結股份4.68億股,占其持有公司股份總數的100.00%;累計輪候凍結股份16.98億股,占其持有公司股份總數的362.73%,占公司總股本的98.26%。

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