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    中金公司黨委書記、首席執行官黃朝暉:服務實體經濟 打造全鏈條能力的高質量證券公司

    徐昭 林倩 中國證券報·中證網

      證券公司作為重要的金融力量,是連接資本市場和實體經濟的重要橋梁,在新形勢下面臨更高的發展要求。中國國際金融股份有限公司(簡稱“中金公司”)黨委書記、首席執行官黃朝暉日前在接受中國證券報記者專訪時表示,資本市場在國家金融體系運行中具有牽一發而動全身的作用,對維護國家經濟和金融穩定至關重要。證券公司作為資本市場的重要參與主體,發揮著“看門人”的作用,必須以自身的穩健發展助力資本市場的穩健發展。要立足主責主業,明確自身的職責定位和責任邊界,聚焦實體經濟發展和居民財富增長需求,提供更高質量、更有效率的金融服務。

      以服務國家戰略、服務實體經濟為根本出發點

      在黃朝暉看來,高質量發展的證券公司必須始終牢牢樹立服務實體經濟、服務國家戰略的發展定位和原則,業務的開展和創新必須緊緊圍繞實體經濟的發展需求,堅決避免“脫實向虛”。2021年,中金公司通過自上而下的全方位體制機制設計,強化服務國家戰略的使命擔當。一是加強頂層設計,提升工作系統性。公司專門設立服務國家戰略委員會,負責統籌協調和調動全公司資源,建立起服務國家戰略的決策、考核、監督等機制保障。同時將服務國家戰略作為專章寫入中長期戰略規劃,結合公司業務優勢確定重點發力領域和戰略舉措;并在年度經營計劃中就服務國家戰略提出細化落實措施,引導各業務條線加大資源傾斜力度。

      二是不斷強化意識,充分調動全員積極性、能動性。公司鼓勵員工在業務開展中結合客戶需求大力創新服務手段和方式,不斷提高服務國家戰略的主觀能動性和基層首創性。在人力資源、資本分配等方面持續加大對國家戰略重點領域的資源傾斜,并將服務國家戰略納入公司榮譽體系評選指標,充分發揮榜樣引領作用。

      三是通過機制創新推動業務創新,強化服務國家戰略成效。成立專門的債務重組團隊,專注于利用市場化、法治化措施妥善化解風險、穩定就業、振興產業,探索出一條金融服務實體經濟、助力風險化解的新路。運用優質資產連接資本,探索聯合基金、Pre-REITs等投資新模式,為“專精特新”等高成長性企業提供全生命周期資本市場服務。

      根據介紹,2021年中金公司在科技創新、綠色發展、區域協調、債務重組、公募REITs等方面積極開拓,引領創新,探索出服務實體經濟的新模式。其中,完成科技類股本項目規模約4100億元,支持科創板、創業板IPO融資規模約600億元。協助發行綠色債券規模超800億元,并前瞻性開展碳中和相關研究,形成《碳中和經濟學》等重要研究成果。增資控股北京科創公司,專注于“投早投長投硬科技”,為北京創新發展培育新動能。

      以客戶為中心 提升全鏈條業務能力

      證券公司以其綜合金融中介服務商的功能,既是涉足財富管理渠道端和資產管理產品端的重要財富管理機構,也是承擔著資本市場資產創設和交易服務基礎功能的重要投資銀行。黃朝暉表示,高質量的證券公司應以客戶為中心構建業務能力,“一站式”滿足不同類別客戶日益多元化、復雜化的需求。

      “首先,持續推進財富管理和主動資管轉型。相較于跟隨市場周期波動的交易量和趨勢性下行的傭金率,可持續提升的客戶資產規模和通過增值服務獲得的穩定費率水平是財富管理業務的轉型關鍵!秉S朝暉表示,券商資管方面,證券公司應充分把握客戶資源、實現資產創設上的差異化競爭優勢,加深對標的資產的理解,提升資產定價能力,持續推動主動管理轉型。財富管理方面,證券公司應積極尋求從產品銷售模式向以客戶需求驅動的買方投顧模式進行轉型,通過“投顧團隊+數字化”的力量構建獲客大生態,努力拓展全光譜客群,以更專業的投顧能力為客戶提供穩定預期收益,提升客戶投資體驗。

      其次,持續推進注冊制下的大投行業務發展。黃朝暉認為,頭部券商應積極把握注冊制改革及多層次資本市場完善紅利,推動投資銀行業務快速發展。IPO業務方面,高質量投資銀行需建立健全合規、風控能力,嚴把信息披露質量關,打造投行品牌效應、提升業務體量,并為內部資產創設、企業獲客和集團綜合金融服務打好戰略基礎。財務顧問業務方面,應積極把握國企改革背景下的國有企業兼并收購及債務重組需求、“雙循環”和“產業升級”背景下的“新經濟”行業并購交易需求,以及對外開放背景下的中國資本“走出去”需求。

      “再次,持續推進自營業務向客需驅動的機構業務轉型。當前我國證券行業的資本類業務仍以債券和股票自營為主,整體收益率隨市場有所波動,資本利用效率亦有所不足!秉S朝暉表示,高質量的證券公司應積極把握需求側市場成熟度提升帶來的風險管理和資產配置需求,以及供給側場內衍生品擴容、場外衍生品規范化發展、離岸衍生品上市帶來的提振機遇,推動股票、固定收益等復雜創新業務的發展,以風險中性的產品類業務平滑收益波動的同時,也以客戶需求驅動提高價值回報。

      黃朝暉指出,最后,對內打造全業務鏈協同、對外構造金融生態圈。加強業務條線之間的協同、深化跨部門合作,日益成為國內證券公司的重要發展策略。在當前證券行業競爭同質化的背景下,除了保持各業務條線自身的競爭優勢、加強信息技術等中后臺基礎建設以外,科學的公司治理和人才培育體系也是證券公司脫穎而出的重要因素。

      近幾年,在中長期發展戰略引領下,中金公司逐步形成了以研究和信息技術為基礎,投資銀行、股票業務、固定收益、資產管理、私募股權和財富管理六大業務為支柱的“雙基六柱”均衡業務結構,成為能夠覆蓋客戶全方位需求、為客戶提供全鏈條金融產品服務的綜合性投資銀行。公司圍繞客戶體驗和價值提升,提出了“中金一家”的戰略舉措。從整體層面統籌資源,實現從以項目為中心向以客戶為中心轉變,加強跨部門協同和信息共享,以創新方式形成針對客戶需求的“中金方案”。

      面向全球市場 以科技賦能業務轉型、引領模式創新

      我國資本市場互聯互通有序推進。黃朝暉指出,在此背景下,證券公司發展跨境業務,對于支持中國實體經濟轉型升級、提升行業核心競爭力、拓展盈利和業務空間均具有重要意義。中金公司自成立以來持續打造跨境業務能力,通過自建網點、自主人才培養分步走,形成了以中國香港為橋頭堡,覆蓋全球主要金融中心的國際化網絡。2022年,中金公司將繼續穩步推進國際化布局,提升在國際金融中心和“一帶一路”新興市場的影響力,努力在全球資本市場贏得更多話語權和定價權。

      從國際同業經驗看,科技是證券公司業務發展的強大助推器,能夠全面提升業務效率、拓展業務邊界、降低業務成本并提升風險管理水平。黃朝暉認為,在推進高質量發展過程中,證券公司應以科技為核心,重塑前中后臺模式,全方位賦能業務、引領業務創新。證券公司的數字化轉型應由當前“重視前端應用”向“全面重塑前中后臺業務模式”發展,重視打造底層架構,為數字化轉型提供技術和組織支撐。

      中金公司2021年開始推動數字化轉型,經過一年的努力,公司業務系統化程度、組織運營效率大大提升,業務與科技的融合顯著增強,信息科技團隊不再是單純負責后臺支持,而是將位置前移、直面客戶主動尋求解決方案。2022年中金公司將繼續深化落實以客戶為中心、數據驅動的商業模式,推動前中后臺不斷進行自我革新;努力建設國際一流的科技平臺,構建開放化前沿金融科技生態,著眼未來打造長期競爭力。

      “防范金融風險是金融機構永恒的主題。證券公司要實現高質量發展,必須嚴守風險底線,以高質量風控為業務發展保駕護航!秉S朝暉表示,在當前外部國際局勢錯綜復雜,內部經濟三種壓力、資本市場短期波動加劇的環境中,證券公司更需堅持底線思維,切實把風險防控擺在首要位置,持續完善內部風險控制和風險管理架構。

      他認為,一方面應堅持從各板塊業務發展的實際需要出發,扎實推進內部管理規章制度建設,通過推進內控體系建設、數據標準化、信息化建設,加快構建系統完備、科學規范、運行有效的內部制度體系;另一方面,應通過構建全方位風險管控體系,加強各業務線全流程的風險識別、度量、防范和監控,切實防范各類市場風險、信用風險和操作風險。

      以文化為基礎 夯實文化核心競爭力

      黃朝暉表示,近年來,面對服務實體經濟高質量發展的要求,證券行業越來越提倡和注重文化建設,全行業就“合規、誠信、專業、穩健”的文化理念形成共識并積極付諸實踐,2021年中國證券業協會發布的《證券行業文化建設十要素》得到了全行業的積極響應。

      在20多年的發展歷程中,中金公司始終將文化作為公司核心競爭力的重要組成部分,堅持文化建設久久為功,著力打造“文化名片”。向前看,立足邁入高質量發展新階段的新要求,中金公司將繼續以做好文化傳承和發展為根基,加快打造文化優勢,提升文化核心競爭力,為公司高質量發展行穩致遠保駕護航,打造資本市場的“百年老店”。

      黃朝暉指出,作為國有控股金融機構,中金公司堅持將黨建文化作為企業文化的基礎和底色,以高質量黨建培根鑄魂,筑牢高質量發展的文化根基。持續加強黨的全面領導,堅持以黨建促業務、以業務強黨建,切實把握政治大局,不斷提高政治判斷力、政治領悟力、政治執行力,堅決把黨中央重大決策部署貫徹落實到自身業務中,確保黨中央重大決策部署在公司落地生根。

      “堅持專業精神,倡導以專業和服務取勝!秉S朝暉表示,中金公司自誕生之日起,堅持采用國際最佳實踐開展業務,對標國際頂尖投行的專業水準,形成了中國資本市場的一張“金字招牌”。自創立以來,中金公司不斷學習和引進國際成熟市場的制度標準和有效做法,持續在資本市場制度建設、金融產品和服務創新等方面發揮積極作用;注重傳承學習精神,強調積極進取,持續打造學習型組織。

      最后,黃朝暉強調,面對資本市場所處的長期發展機遇期和邁向更加規范成熟的發展新階段,證券公司只有立足自身主責主業,緊緊圍繞實體經濟和客戶需求,持續夯實提升全鏈條的專業能力,通過自身的高質量發展,才能更有效地把握行業重大機遇,在長期競爭中取勝。中金公司將與眾多同行一道,共同推動整個行業高質量發展,為資本市場和中國經濟發展作出更大貢獻。(本專欄由中國證券報與中國證券業協會聯合推出)

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